深圳商报·读创客户端记者陈燕青
深圳证监局近日发布行政监管措施决定书，第一创业前从业人员谢廷兰因在从业期间存在违规推介外部场外期权平台并为客户交易提供便利的行为，被采取出具警示函的行政监管措施。
根据监管决定书内容，谢廷兰在第一创业证券从业期间，具体违规行为包括向客户介绍外部场外期权平台，并为客户通过该外部平台参与场外期权交易提供便利。深圳证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对谢廷兰采取出具警示函的行政监管措施。目前，证券业协会从业人员基本信息公示中已无谢廷兰的执业信息，显示她或已离任。
此前的11月1日，第一创业证券子公司一创投行因鸿达兴业2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，被中国证监会立案。
公司公告称，因第一创业证券全资子公司第一创业证券承销保荐（以下简称“一创投行”）在鸿达兴业2019年可转债项目中，涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对一创投行立案。
记者注意到，近年来第一创业证券及其关联公司已收到多张监管罚单。
今年1月，第一创业证券收到深圳证监局出具的警示函。经查，第一创业证券在私募资产管理业务开展中存在部分资产管理计划净值化管理不完善、部分资产管理计划信息披露不充分、投资标的库调整不及时、部分主要业务人员薪酬递延支付不到位等问题。
去年4月，一创投行收到深交所下发的监管函。根据监管函，一创投行在保荐新锦动力定增项目过程中，发行人实际控制人即本次发行认购对象实际控制人，其持有的发行人股份被司法冻结，影响发行上市审核判断，一创投行在上述情况发生后，未及时向交易所报送相关会后事项材料和专项意见，经交易所督促方才报送会后事项材料和专项意见，但仍未及时更新发行上市申请文件。
资料显示，第一创业证券成立于1998年，总部设在深圳，2016年5月在深交所上市。今年前三季度，公司实现营收29.85亿元，归母净利润7.71亿元，同比分别增长24.32%和20.21%。
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